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本內容轉載台灣大學BBS(PTT)討論區   ----------------                   文章(上)               -------------- 作者: CrazyMarc (喜歡挖坑 XD) 看板: Fund
標題: Re: [問題] AIIT
時間: Thu Jun 11 16:15:26 2009
無罪是吧？
這份判決看看
【裁判字號】    95,訴,487
【裁判日期】    970731
【裁判案由】    證券交易法等
【裁判全文】
臺灣臺北地方法院刑事判決 95年度訴字第487號
公 訴 人 臺灣臺北地方法院檢察署檢察官
被 告 乙○○
選任辯護人 南雪貞律師
被 告 癸○○
衖14號.
選任辯護人 孫世群律師
被 告 庚○○
選任辯護人 許進德律師
蘇夏曦律師
許峻鳴律師
被 告 寅○○
戊○○
丁○○
辛○○
指定送達代收人許巍騰律師住臺北市林森
上四人共同
選任辯護人 許巍騰律師
被 告 己○○
選任辯護人 李淵聯律師
被 告 地○○
丙○○
上列被告因證券交易法等案件，經檢察官提起公訴（94年度偵字
第8057號），及移送併案審理（95年度偵11992號、96年度偵字
第9344號、96年度調偵字第633號、96年度偵字第3221號、96年
度偵字第25643號），本院判決如下：
    主  文
（略）
己○○、丙○○共同違反任何人非經主管機關核准或向主管機關
申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資
顧問境外基金之規定，各處有期徒刑伍月，如易科罰金，均以參
佰元折算壹日。各減為有期徒刑貳月又拾伍日，如易科罰金，均
以參佰元折算壹日。扣案之如附表所示之物沒收。
另己○○被訴違反證券交易法第175條規定部分，無罪。
辛○○無罪。
    事  實
（略）
四、己○○、丙○○二人均明知未經主管機關核准或向主管機關
    申報生效後，不得從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基
    金，且明知American International InvestorsTrust基金
    （美國國際投資信託基金，下稱AIIT基金）並未經主管機關
    核准販賣。於94年2月間，己○○離開群達資產管理顧問有
    限公司，在原址臺北市中山區○○○路○段6號10樓另籌設
    馬殊財富管理（起訴書誤載為財理）股份有限公司（下稱馬
    殊公司），自任負責人，並由丙○○擔任副總之職。其二人
    竟共同基於從事投資顧問、代理銷售境外基金之犯意聯絡，
    自94年2月間起，提供AIIT基金之介紹、申購訊息、申購流
    程、申購所須文件、申購合約書範例等有關申購AIIT基金資
    料，再交由期下業務人員介紹、推薦予不特定客戶，遊說其
    等認購。而使客戶蔡宛玲（投資2400美元）、蘇儀軒（投資
    900美元）、陳錦芍（投資3600美元）、梁詩婉（投資3600
    美元）、周麗弘（投資6500美元）、李奇謁（投資3600美元
    ）、汪士平（投資7200美元）等人經由其等之推薦而申購上
    開未經核准之AIIT境外基金。
五、嗣於94年3月31日法務部調查局北部地區機動工作組持搜索
    票進行搜索，始悉上情。
六、案經法務部調查局臺中市調查站、北部地區機動工作組移送
    臺灣臺北地方法院檢察署檢察官偵查起訴。
    理  由
壹、有罪部分:
、認定本件犯罪事實所依憑之證據及理由:
（略）
  (八)被告己○○部分:
    坦承為馬殊公司之負責人，有將AIIT基金的資訊傳遞給客戶
    ，客戶有興趣，直接跟美國MARSH買AIIT，並由客戶自己匯
    款到指定的帳戶等情不諱，惟矢口否認有何犯行，並辯稱:
    沒有幫客戶交易AIIT基金，只是提供資訊，而且我不認為
    AIIT是基金云云。
  被告丙○○部分:
    坦承在馬殊公司任職，但矢口否認有何犯行，辯稱: 是馬殊
    公司之協理，不是顧問，也不是副總，只有研究過AIIT基金
    資料，也沒有把AIIT基金的資訊給臺灣的客戶云云。
（略）
三、被告己○○、丙○○部分:
  (一)被告己○○於94年2月間，在臺北市中山區○○○路○段6號
    10樓籌設馬殊公司，並自任負責人，為被告己○○所不爭執
    ，並有馬殊公司之登記資料在卷可稽（參偵字第12131號卷
    第35頁）。
  (二)被告己○○、丙○○二人自94年2月間起，提供AIIT基金之
    介紹、申購訊息、申購流程、申購所須文件、申購合約書範
    例等有關申購AIIT基金資料，再交由期下業務人員介紹、推
    薦予不特定客戶，遊說其等認購。而使客戶蔡宛玲等人申購
    未經核准之AIIT境外基金等情，並據被告丙○○於調查局時
    供承: 馬殊公司主要成員除我及己○○外，還有丁○○。馬
    殊公司就是提供客戶專業理財及財務規劃的服務，我們會建
    議友人購買海外基金，這些客戶都會因基金價格的波動，而
    須要我們提供專業知，所以合約資料均放在我們這裡。扣案
    之證物編號A-D1-001合約書，部分係我建議我朋友周麗弘、
    洪禮甫購買海外基金的合約資料，其他的扣案合約，是公司
    其他員工建議友人購買的資料。又因海外基金交易程序較為
    複雜，所以有些客戶購買海外基金完成匯款程序後，將匯款
    的相關單據交由建議購買的公司員工。美國國際投資信託基
    金是一種組合式的基金，因為該組合式基金的績效不錯，所
    以我們也列為重點研究分析的投資標的之一等語（參偵字第
    12131號卷第21-25頁）、及於偵查中供承: 那是一個信託帳
    戶，連結到基金，我有賣給一些朋友等語（參偵字第8057號
    卷一第256頁）。被告己○○於調查局時供稱: 於94年2月開
    始籌設馬殊公司。AIIT基金是在美國成立的，不過還未經過
    我國證期局或相關主管機關核准販售，但因國內市場有需求
    ，所以我們才會由已進入馬殊的員工推薦客戶購買。酬庸是
    逐年提撥，以投資金額的4%計算，逐年匯入公司的帳戶，再
    由公司分派給從業人員。AIIT基金公司所寄給投資客戶的資
    料，由於當時我們是代為推薦，所以請基金公司直接寄給我
    們，由我們轉交給客戶等語（參偵字第12131號卷第11-14頁
    ）。偵查中供稱:94 年1、2月群達結束才成立馬殊公司，投
    資方式我會跟客戶講清楚，由客戶直接把錢匯到國外AIIT帳
    戶，我們賺取顧問費，馬殊仍有做AIIT基金等語（參偵字第
    12131號卷第60-61頁）在案。此外，並有扣案之客戶蔡宛玲
    、蘇儀軒、陳錦芍、梁詩婉、周麗弘、李奇謁、汪士平等人
    之合約書（李奇謁、汪士平之合約中列業務副總為丙○○）
    、客戶名冊（含電詢資料）、AIIT資料（包括商品簡介、購
    買方式、申購範例、業務運作流程、銷售邏輯與技巧、業績
    獎金之計算、申購流程及客戶權益說明書、認購合約）、客
    戶申購匯款水單、被告己○○獲聘成為AIIT業務代理人，代
    號為TWOM010（合約中提醒被告己○○在寄送新客戶申請書
    時須填業務代碼，並附有佣金表格）、財務規劃部預定業績
    分配、財務規劃部通訊錄（被告丙○○列名為副總）等文件
    扣案可資佐證。參以上開扣案之客戶李奇謁、汪士平之申購
    合約書中，均列業務副總為丙○○，益認被告丙○○在馬殊
    公司之身份確為副總。其二人於本院審理中否認犯行，為事
    後卸責之詞，不足採信。被告二人共同從事投資顧問、代理
    銷售未經核准之境外基金之犯行，事證明確，洵堪認定。
（略）
  (四)被告己○○、丙○○部分:
  核其二人所為，係違反證券投資信託及顧問法第16條規定，
    應依同法第110條規定論處。其二人有犯意之聯絡及行為之
    分擔，均為共同正犯。又按證券投資信託及顧問法第16條之
    罪，本即含有多次行為之本質，是被告己○○、丙○○二人
    分次代理銷售AIIT基金予不特定之投資人，係基於一個違反
    證券投資信託及顧問法規定之犯罪目的，所為之數次行為，
    亦為包括之一罪。
  爰審酌被告二人之犯罪方法、目的、手段，以及犯後否認犯
    行態度不佳等一切情狀，分別量處如主文所示之刑。並依修
    正前刑法第41條第1項前段及修正前罰金罰鍰提高標準條例
    第2條規定，諭知易科罰金之折算標準。
  本件被告丙○○、己○○二人犯上開之罪之犯罪時間係於
    94年間，係在96年4月24日之前，且無中華民國九十六年罪
    犯減刑條例所定不得減刑之情形，爰依同條例第2條第1項第
    3款規定減其宣告刑2分之1，並諭知易科罰金之折算標準。
  扣案之筆記本共2本（編號A-A1-01、A-A1-02）、AIIT供款
    時間明細1冊（A-A1-04）、公司通訊錄1冊（A-A1-05）、工
    作計劃表1冊（A-A1-06）、3月份行事曆1冊（A-B1-2）、準
    客戶名冊3頁（A-B3-001）、開發部通訊錄2張（A-B3-002）
    、工作計劃表1張（A-B3-003）、筆記本1本（A-B3-004）、
    AIIT銷售邏輯與技巧（含業績獎金計算）1冊（A-B4-01）、
    AIIT系列產品購買方式1冊（A-B4-03）、客戶回函1冊、（
    A-C3-01）、筆記本1冊（A-C3-02）、申購文件範例1冊（A-
    C4-02）、推銷AIIT基金講稿及業務運作流程、銷售邏輯與
    技巧1冊（A-C4-03）、申購合約範例1冊（A-D3-001）、財
    務規劃部預定業績分配1冊（A-D3-002）、財務規劃部通訊
    錄1份（A-D4-003-1）、業務獎金計算方法、財務規劃部通
    訊錄各1份（A-D4-003-2）、認購合約申請書1冊（A-E1-0 1
    ）、客戶調查資料1份（A-E3-02）、客戶追蹤名單1份（A-E
    3-04）、基金介紹資料1冊（A-E4-001）、AIIT業務運作流
    程及銷售邏輯技巧1冊（A-F1-01）、AIIT送件業績3張（A-G
    -01）、丙○○業績1冊（A-G-02）、電詢客戶資料3冊（A-G
    -03-1、A-G-03-3）、簽約範本1冊（A-G-04）、公司業務計
    劃資料1冊（A-G-06）、員工帳戶資料1冊（A-G-07）、己○
    ○之顧問合約書1冊（A-G-10）、AIIT基金要介紹及匯款資
    料2張（A-G-13）、筆記本1本（A-G-16）、客戶清單1冊（A
    -G-17-3），係被告己○○所有，供犯本罪所用之物，業據
    被告己○○供明在案，依共犯連帶沒收理論，爰均併依刑法
    第38條第1項第2款宣告沒收。其餘扣案之合約書係客戶所有
    ，以及資料與本案並無關連，爰不另為沒收之諭知，附此敘
    明。
貳、無罪部分:
（略）
本案經檢察官杜慧玲到庭執行職務。
中 華 民 國 97 年 7 月 31 日
刑事第四庭  審判長法 官 劉慧芬
                                    法  官  呂政燁
                                    法  官  李桂英
上正本證明與原本無異。
如不服本判決，應於判決送達後10日內向本院提出上訴狀（應抄
附繕本）。告訴人或被害人如對於本判決不服者，應具備理由請
求檢察官上訴，其上訴期間之計算係以檢察官收受判決正本之日
     書記官 嚴君珮
中 華 民 國 97 年 7 月 31 日
附錄本案論罪科刑法條全文:
90年1月15日（於91年2月6日仍有效）施行之證券交易法171條
有左列情事之一者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬
元以下罰金：
一、違反第二十條第一項、第一百五十五條第一項、第二項或第
    一百五十七條之一第一項之規定者。
二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱
    人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營
    業常規，致公司遭受損害者。
91年2月6日修正公佈之證券交易法第175條
違反第十八條第一項、第二十二條、第二十八條之二第一項、第
四十三條第一項、第四十三條之一第二項、第三項、第四十三條
之五第二項、第三項、第四十三條之六第一項、第四十四條第一
項至第三項、第六十條第一項、第六十二條第一項、第九十三條
、第九十六條至第九十八條、第一百十六條、第一百二十條或第
一百六十條之規定者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新
臺幣一百八十萬元以下罰金。
證券投資信託及顧問法第110條
違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問
境外基金者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
八十萬元以下罰金。
附表: 被告己○○、丙○○二人應沒收之物:
    筆記本共2本（編號A-A1-01、A-A1-02）、AIIT供款時間明
    細1冊（A-A1-04）、公司通訊錄1冊（A-A1-05）、工作計劃
    表1冊（A-A1-06）、3月份行事曆1冊（A-B1-2）、準客戶名
    冊3頁（A-B3-001）、開發部通訊錄2張（A-B3-002）、工作
    計劃表1張（A-B3-003）、筆記本1本（A-B3-004）、AIIT銷
    售邏輯與技巧（含業績獎金計算）1冊（A-B4-01）、AIIT系
    列產品購買方式1冊（A-B4-03）、客戶回函1冊、（A-C3-01
    ）、筆記本1冊（A-C3-02）、申購文件範例1冊（A-C4-02）
    、推銷AIIT基金講稿及業務運作流程、銷售邏輯與技巧1冊
    （A-C4-03）、申購合約範例1冊（A-D3-001）、財務規劃部
    預定業績分配1冊（A-D3-002）、財務規劃部通訊錄1份（A-
    D4-003-1）、業務獎金計算方法、財務規劃部通訊錄各1 份
    （A-D4-003-2）、認購合約申請書1冊（A-E1-0 1）、客戶
    調查資料1份（A-E3-02）、客戶追蹤名單1份（A-E3-04）、
    基金介紹資料1冊（A-E4-001）、AIIT業務運作流程及銷售
    邏輯技巧1冊（A-F1-01）、AIIT送件業績3張（A -G-01）、
    丙○○業績1冊（A-G-02）、電詢客戶資料3冊（A-G-03-1
    、A-G-03-3）、簽約範本1冊（A-G-04）、公司業務計劃資
    料1冊（A-G-06）、員工帳戶資料1冊（A-G-07）、己○○之
    顧問合約書1冊（A-G-10）、AIIT基金要介紹及匯款資料2張
    （A-G-13）、筆記本1本（A-G-16）、客戶清單1冊（A-G-17
    -3）。

何守正面對阿妹大肚說亂分寸 更新日期:2009/06/21 04:34 陳于嬙／台北報導 張惠妹（阿妹）日前受訪，稱不排斥結婚，也想大肚開演唱會，相戀３年的職籃男友何守正20日被追問此事時，語出驚人：「她沒說是誰的啊？搞不好是別人的！」此話令人傻眼，好友黑人立即解圍，說是玩笑話，阿妹經紀人陳鎮川表示，何守正不善回應媒體，可能也是大家不理解他的幽默感。

上公廁炒飯？ 小情侶急壞老人家 更新日期:2009/06/15 04:09 〔記者童涵旎／高雄報導〕在公園廁所裡談情說愛，比較有「味道」？

大專生環島 撞見逃兵屍骨 更新日期:2009/06/20 04:09 〔記者鄭旭凱、俞泊霖／綜合報導〕原本應在3月間收假的逃兵林金斌，18日傍晚被一名大學生環島時發現，陳屍雲林縣一所廢棄高職校園，死者在地板及牆面留下遺言，指控被部隊黃姓長官迫害，才走上絕路；檢警人員昨天相驗，死者頸部雖綁有麻繩、疑似上吊，死因仍待確認。

老社區改造 自力更新方案盼明年上路 ( 2009/06/21 18:42 中央社 ) （中央社記者何旭如台北2009年6月21日電）繼補助老屋拉皮，內政部營建署說，正研擬自力更新推動方案，整合建築物景觀拉皮補助外，將由政府補助資金及專業規劃人才，協助老舊社區「自食其力」進行類似社區改造的更新。 營建署表示，為提升老舊社區的居住品質，包括改善沒有電梯、無車位等問題，將加速研擬自力更新推動方案，預計下半年將提報行政院核定，最快明年可上路，可望使老社區更容易進行都更。 營建署官員表示，「加速推動都市更新方案」自民國95年核定推動至今，民間參與活絡，這三年核定的民間都市更新案逾200件，以北台灣為例，不少為建商主導的投資型都更案，即以都更方式進行新案銷售，藉以達到老屋更新外，住戶也可有額外收益。

老屋拉皮補助6億 公有建築為主 ( 2009/06/21 18:36 中央社 ) （中央社記者何旭如台北2009年6月21日電）內政部營建署近期公告，至6月底受理第二階段建築風貌整建（即老屋拉皮）補助，總經費約6.15億元，以公有建築為主，民間若要申請拉皮補助，需等明年，明年有3.9 億元補助預算。 行政院今年2月核定「振興經濟擴大公共建設投資計畫－建築風貌環境整建示範計畫」。 有關建築風貌整建部分，今年、明年各編列13.65億元、3.9億元經費，將補助地方政府及民間屋齡超過20年的公共建設、老舊建築物，進行外牆修繕及外觀美化工程，也就是俗稱的「老屋拉皮」。

看好第3季景氣翻揚 營建業加速推案 更新日期:2009/06/20 19:10 （中央社記者韋樞台北20日電）國內外經濟預測機構大多預估第3季起各國經濟回穩，股市也已經先期反映，營建業多看好下半年景氣，準備積極推案，包括遠雄、冠德、鄉林都加緊推案速度。 中央研究院經濟研究所日前公布2009年台灣經濟情勢總展望，今年台灣實質GDP年增率全年達「-3.46% 」，第1季「-10.24%」、第2季「-7.05%」、第3季「-0.11%」，第4季3.91%，呈逐季翻揚。

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新壽看好內湖線效益 內科不動產信託喊卡 更新日期:2009/06/20 04:21 林冠慧 內湖線即將通車、看好未來不動產增值深具潛力下，新光人壽決議暫緩辦理內科漢諾威科技大樓、陽光科技大樓不動產資產信託(REAT)，以創造更大的附加價值。

3.6億豪宅做新婚禮物 傳王文洋贈屋呂安妮 更新日期:2009/06/19 18:28 財經中心／台北報導 王永慶長子王文洋最近話題不斷，家族爭產、競逐總統紛紛浮上檯面，日前又傳出他花3.6億元買下兩戶信義區的「御之苑」豪宅，登記在女友呂安妮名下，而且傳出兩人已經在3月底登記為夫妻，豪宅就是王文洋送愛妻的新婚禮物，,新房裡的裝潢相當豪奢。

房市／看好都更錢景 國產局標售老公寓頓成搶手貨 更新日期:2009/06/19 00:04 記者曹逸雯／台北報導 看好都市更新「錢」景，財政部國產局18日標售的老公寓竟意外吸引多方人馬搶標，其中，位於台北市中正區同安街的老公寓1樓竟然標到每坪48.7萬元，得標價格幾乎逼近市場價格。